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第七章 证券法律制度
多选
根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，可以交易公开发行的公司债券的有（ ）。
A 证券公司柜台市场 B 中国金融期货交易所 C 证券交易所 D 全国股转系统
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多选
根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（ ）。
A 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 B 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 C 前一次公开发行的公司债券尚未募足 D 未提交资产评估报告和验资报告的
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多选
根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（ ）。
A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 存托凭证
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多选
下列属于法律规定的上市公司股票交易重大事件的有（ ）。
A 公司分配股利的计划 B 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30% C 股东张某持有的6%的股份被依法拍卖 D 董事长无法履行职责
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多选
根据证券法律制度的规定，发行人在我国境内发行下列证券的，应适用《证券法》的有（ ）。
A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 存托凭证
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多选
下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 非公开发行公司债券应当面向专业投资者 B 非公开发行的公司债券不能在证交所转让 C 公开发行的公司债券信用评级需达到AAA级 D 公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
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多选
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应当符合的条件包括（ ）。
A 依法设立且存续满3年 B 业务明确，具有持续经营能力 C 公司治理机制健全，合法规范经营 D 主办券商推荐并持续督导
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多选
根据证券法律制度的规定，上市公司股票应当被终止上市的重大违法行为有（ ）。
A 欺诈发行且严重影响其上市地位 B 重大信息披露违法且严重影响其上市地位 C 涉及国家安全、公共安全、生态安全领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益 D 涉及生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益
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多选
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于不得收购上市公司的情形有（ ）。
A 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 B 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 C 收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿 D 收购人为自然人
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多选
根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。
A 董事会秘书 B 监事会主席 C 财务负责人 D 副总经理
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热门试卷
第一章 法律基本原理 第二章 基本民事法律制度 第三章 物权法律制度 第四章 合同法律制度 第五章 合伙企业法律制度 第六章 公司法律制度 第八章 企业破产法律制度 第九章 票据与支付结算法制度 第十章 企业国有资产法律制度 第十一章 反垄断法律制度 第十二章 涉外经济法律制度