第七章证券法律制度

单选

（2018年真题）甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（）。

A 申请备案 B 申请核准 C 事后知会 D 申请注册

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单选

（2016年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。

A 股东大会会议应当以现场会议或通讯方式举行 B 决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过 C 与重组事项有关联关系的股东应当回避表决 D 持有上市公司股份不足5％的股东的投票情况无须单独统计或披露

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单选

（2015年真题）汪某为某知名证券投资咨询公司的负责人，该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票。汪某多次将其本人已经买入的股票在

A 内幕交易 B 虚假陈述 C 操纵市场 D 欺诈客户

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单选

（2020年真题）根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是（）。

A 虚假陈述行为 B 内幕交易行为 C 操纵市场行为 D 编造、传播虚假信息的行为

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单选

（2020年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司应当在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露。该期限是（）。

A 3个月 B 1个月 C 4个月 D 6个月

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单选

（2016年真题）证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证

A 无论乙有无过错，均须承担连带赔偿责任 B 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担连带赔偿责任 C 乙须承担连带赔偿责任，除非能证明自己没有过错 D 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任

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单选

（2014年真题）甲为乙上市公司的董事，并持有乙公司股票10万股，2013年3月1日和3月8日，甲以每股25元的价格先后卖出其持有的乙公司股票2万股和3万股。2

A 20万元 B 30万元 C 50万元 D 75万元

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多选

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。

A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C 不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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多选

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司主动退市的有（）。

A 上市公司股份被要约收购，不再具有上市条件 B 上市公司向证券交易所主动提出退市申请 C 上市公司股东大会决议解散公司 D 上市公司被吸收合并，丧失法人资格

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多选

根据证券法律制度规定，下列关于首次公开发行新股条件的表述，不正确的有（）。

A 具有持续盈利能力 B 财务状况良好 C 具备健全且运行良好的组织机构 D 最近三年财务会计报告无虚假记载

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