第七章证券法律制度

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根据证券法律制度的规定，上市公司管理层收购中，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得一定比例的独立董事同意。该比例是（）。

A 1/3以上 B 1/2以上 C 2/3以上 D 过半数

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根据证券法律制度的规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少一定比例时

A 3％ B 5％ C 10％ D 15％

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（2022年真题）甲公司首次公开发行股票时,股东刘某欲公开发售其股份。根据证券法律制度的规定，刘某所持股份应满足一定的持有时间要求方可公开发售。该持有时间至少

A 12个月 B 18个月 C 24个月 D 36个月

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（2016年真题）甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7

A 2016年7月6日 B 2016年7月8日 C 2016年7月13日 D 2016年7月20日

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（2021年真题）根据证券法律制度的规定，投资者保护机构受一定数量以上的投资者委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。该数量为（）。

A 10名 B 50名 C 20名 D 15名

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（2014年真题）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准

A 股东乙向一位朋友转让部分股票 B 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回 C 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让 D 甲公司向两家投资公司定向发行股票1000万股

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（2020年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于区域性股权市场相关规则的表述中，正确的是（）。

A 可采用协议转让的方式进行交易 B 可将权益拆分为均等份额公开发行 C 可将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易 D 权益持有人累计可超过200人

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（2019年真题）根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（）。

A 保荐人 B 证券业协会 C 证券交易所 D 证监会

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（2016年真题）甲持有某上市公司已发行股份的 8％，2016 年 7 月 4 日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以 6000 万元的价格受让甲持有的该上

A 2016年7月8日 B 2016年7月13日 C 2016年7月6日 D 2016年7月20日

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（2014年真题）根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（）。

A 发行人 B 保荐人 C 承销人 D 实际控制人

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