第七章证券法律制度

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（2012年真题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙 C 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙 D 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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（2019年真题）根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（）。

A 甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人 B 在上海证券交易所主板上市的乙公司公开发行新股 C 股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让 D 丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

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（2021年真题）下列情形中，适用《证券法》的有（）。

A 证券投资基金份额的上市交易 B 政府债券的上市交易 C 存托凭证的发行和交易 D 公司债券的发行和交易

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（2015年真题）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（）。

A 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人 B 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人 C 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份 D 公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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（2021年真题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于公司首次公开发行新股应当符合的条件的有（）。

A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续经营能力 C 最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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（2021年真题）根据证券法律制度规定，甲上市公司的下列机构或人员中，可以作为征集人自行或委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大

A 职工监事李某 B 独立董事刘某 C 甲公司董事会 D 持有甲公司3%有表决权股份的股东王某

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（2011年真题）主板上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（）。

A 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B 公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚 C 公司在前年曾经严重亏损 D 公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

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（2017年真题）根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议情形的有（）。

A 拟变更债券募集说明书的约定 B 发行人拟增加注册资本 C 担保物发生重大变化 D 发行人不能按期支付本息

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（2015年真题）根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（）。

A 投资者为上市公司持股56％的股东 B 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％ C 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任 D 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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分析

案例题甲公司为主板上市公司，注册资本为5000万元，主要从事医药、医疗器械生产销售。王某系甲公司控股股东，持股比例为32%。2019年9月30日，甲公司召开临

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