第七章证券法律制度

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甲上市公司拟收购乙上市公司并获得实际控制权，该事项尚未公开披露。根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A 负责甲公司董事会会议记录的秘书张某 B 甲公司的控股股东李某 C 在甲公司控股的丙公司担任监事的王某 D 持有甲公司5%股份的丙公司监事陈某

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某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定，股份发行价格不得低于市场参考价的90%，根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以用于确定

A 本次董事会决议公告前20个交易日的公司股票交易均价 B 本次董事会决议公告前60个交易日的公司股票交易均价 C 本次董事会决议公告前90个交易日的公司股票交易均价 D 本次董事会决议公告前120个交易日的公司股票交易均价

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根据证券法律制度的规定，下列情形属于操纵市场行为的有（）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格 C 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 D 以内幕信息进行证券买卖

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（2020年真题）根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（）。

A 公司债券 B 股票 C 政府债券 D 存托凭证

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（2021年真题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于公开发行证券的交易场所的有（）。

A 区域性股权市场 B 证券交易所 C 全国中小企业股份转让系统 D 各地产权交易所

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（2021年真题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，可用于区分普通投资者和专业投资者的有（）。

A 投资的知识和经验 B 金融资产状况 C 财产状况 D 专业能力

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（2015年真题）甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票 6000 万股。代销期限届满，投资者认购甲公司股票的数量为 4000 万股，下列表述中，正确的有（

A 甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股 B 股票发行失败 C 甲公司可以更换承销商，继续销售剩余的2000万股 D 应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息

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（2020年真题）根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司主动退市的有（）。

A 上市公司向证券交易所主动提出退市申请 B 上市公司股份被要约收购，不再具有上市条件 C 上市公司被吸收合并，丧失法人资格 D 上市公司股东大会决议解散公司

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（2012年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）

A 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外 D 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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（2021年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于特别代表人诉讼的表述正确的有（）。

A 诉讼过程中由于声明退出等原因导致明示授权投资者的数量不足50名的，不影响投资者保护机构的代表人资格 B 声明退出的投资者，可另行起诉 C 特别代表人诉讼案件由交易场所所在地中级人民法院或专门人民法院管辖 D 公益律师担任特别代表人诉讼中的代表人

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