第七章证券法律制度

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根据证券法律制度的规定，区域性股权市场运营机构负责组织区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理，保障市场规范稳定运行。对运营机构名单实施管理并予以公告的机

A 县级人民政府 B 省级人民政府 C 证监会 D 国务院

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根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（）。

A 保荐人 B 证券业协会 C 证券交易所 D 证监会

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根据证券法律制度的规定，上市公司发行股份购买资产时，出让方为该上市公司控制的关联人的，此次发行的股份自发行结束之日起一定期限内不得转让。该期限是（）。

A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 48个月

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根据证券法律制度的规定，上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的一定比例，该比例为（）。

A 20％ B 10％ C 5％ D 30％

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发行人申请在北京证券交易所公开发行股票，应当符合的条件不包括（）。

A 最近三年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告 B 发行人最近一年内未曾受到证交所公开谴责 C 发行人最近一年内未曾受到中国证监会行政处罚 D 发行人的控股股东最近三年内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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根据证券法律制度的规定，面向普通投资者公开发行公司债券，应当满足的条件不包括（）。

A 发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实 B 发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 C 发行人最近一期末净资产规模不少于150亿元 D 发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

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根据证券法律制度的规定，科创板上市公司存在特定情形之一的，不得向不特定对象发行股票，下列不属于该“特定情形”的是（）。

A 擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可 B 上市公司及其控股股东、实际控制人最近1年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形 C 最近1年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 D 上市公司及其控股股东、实际控制人最近3年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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根据证券法律制度的规定，非上市公众公司申请定向发行股票，可以一次核准，分期发行。首期发行数量应当是（）。

A 不少于总发行数量的10% B 不少于总发行数量的20% C 不少于总发行数量的30% D 不少于总发行数量的50%

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根据证券法律制度的规定，公司首次公开发行股份时，老股东可以公开发售其持有时间达到一定期限的股份，该期限至少应当是（）。

A 2年 B 1年 C 3年 D 4年

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根据证券法律制度的规定，上市公司重大事件最先发生在董事会就该重大事件形成决议时，应当及时履行重大事件的信息披露义务。这里所说的及时是指（）。

A 自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内 B 自起算日起或者触及披露时点的三个交易日内 C 自起算日起或者触及披露时点的五个交易日内 D 自起算日起或者触及披露时点的十个交易日内

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