第六章金融法律制度

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（2018年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司配股条件的表述中，不正确的是（）。

A 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% D 采用包销方式发行

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（2016年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人义务的表述中，不正确的有（）。

A 要约收购期间，收购人不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票 B 收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让 C 收购人应当在收购完成后的15日内，向证监会和证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告 D 收购人在被收购公司中拥有表决权的股份，不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

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（2022年真题）根据信托法律制度的规定，下列信托中，属于自始当然无效信托的有（）。

A 信托财产不能确定的 B 委托人设立信托损害其债权人利益的 C 专以诉讼或者讨债为目的设立信托的 D 受益人或者受益人范围不能确定的

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（2022年真题）张某与保险公司拟签订一份人身保险合同，合同约定张某为投保人和受益人，张某的妻子王某为被保险人。下列关于相关当事人权利义务的表述中，正确的有（

A 若王某同意张某作为受益人，应认定为王某同意张某为其订立保险合同并认可保险金额 B 若张某将保险受益人变更为王某的女儿，无须经王某同意 C 若保险合同约定以王某死亡为给付保险金的条件，未经王某书面同意，保险单不得质押 D 若保险合同约定以王某死亡为给付保险金的条件，王某可以在合同订立时采取口头形式同意并认可保险金额

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（2019年真题）根据票据法律制度的规定，当事人合法取得票据权利的方式有（）。

A 税收 B 继承 C 赠与 D 背书转让

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（2022年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，正确的有（）

A 非公开募集基金不得向投资者承诺投资本金不受损失 B 社会保障基金视为非公开募集基金的合格投资者 C 非公开募集必须设定基金托管人 D 中国证监会负责审批非公开募集基金的发行

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（2020年真题）根据证券法律制度的规定，公司出现特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列各项中，属于该情形的有（）。

A 存在延迟支付债务本息的事实且仍处于继续状态 B 高级管理人员发生重大变化 C 发生重大资产转让 D 对已公开发行的公司债券有违约事实且仍处于继续状态

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（2016年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

A 发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 B 非公开发行公司债券应当向专业投资者发行 C 每次发行对象不得超过200人 D 非公开发行的公司债券可以公开转让

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（2021年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中，正确的有（）。

A 基金管理人应当与证券交易所签订上市协议 B 基金合同期限为1年以上 C 基金募集金额不低于2亿元人民币 D 基金份额持有人不超过200人

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（2020年真题）根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（）。

A 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30％ B 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30％ C 董事长周某病重无法履行职责 D 总经理李某辞职

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