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第六章 金融法律制度
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下列关于证券承销制度的表述中，正确的是（ ）。
A 证券的代销、包销期限最长不得超过60日 B 主板上市公司配股的，应当采用包销的方式发行 C 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败 D 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
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根据保险法律制度的规定，下列有关保险经纪人的表述中，正确的是（ ）。
A 保险经纪人既非保险合同当事人，亦非任何一方的代理人 B 保险经纪人以保险人的名义实施保险经纪行为 C 保险经纪人向投保人和保险人双方收取佣金 D 保险经纪人可以是专门从事保险经纪活动的个人
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根据票据法律制度的规定，下列关于本票记载事项的表述中,正确的是（ ）。
A 本票上未记载付款地的,付款人的营业场所为付款地 B 本票出票时的绝对记载事项不包括付款人名称 C 本票上未记载收款人名称的可以授权补记 D 无条件支付的委托是本票的绝对记载事项
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科创板、创业板上市公司向不特定对象发行股票，应当满足的条件不包括（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资 C 最近2年财务会计报告被出具保留意见审计报告 D 现任高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求
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根据证券法律制度的规定，下列关于发行人首次公开发行股票应具备条件的表述中，不正确的是（ ）。
A 具有持续经营能力 B 具备健全且运行良好的组织机构 C 实际控制人不存在债务违约情形 D 最近3年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A 甲公司与乙公司串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B 丙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 C 丁公司董事长王某提前泄露公司增资计划以使杨某获利 D 辛证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
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下列信托中，属于有效信托的是（ ）
A 张三对律师事务所设立的讨债信托 B 李四以所贪污赃款设立的信托 C 王五以股权对信托公司设立的股权信托 D 马某某以自有资金设立了危害国家安全的信托
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根据证券法律制度的规定，普通投资者与证券公司发生纠纷时，对证券公司行为是否存在误导、欺诈等情形负证明责任的是（ ）。
A 普通投资者 B 投资者保护机构 C 证券公司 D 相关证券交易所
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赵某持汇票在法定期限内向付款人提示承兑，付款人在3日内未作承兑与否的表示。下列关于该汇票承兑效力的表述中，正确的是（ ）。
A 应视为承兑效力待定 B 应视为同意承兑，赵某可以请求付款人在汇票上签章 C 应视为拒绝承兑，赵某可以请求付款人作出拒绝承兑证明 D 应视为同意承兑，赵某可以在汇票到期后请求付款人付款
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根据票据法律制度的规定，下列关于本票和支票的表述中，正确的是（ ）。
A 支票是见票即付的票据，本票则可以是远期票据 B 本票和支票的出票人都只能是经批准的银行机构 C 本票和支票出票时，都必须记载收款人名称，否则票据无效 D 本票和支票上未记载付款地及出票地的，均不影响票据效力
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